计算器   外币兑换   个人存款   个人贷款   养老金   定期定额   大江理财QQ群:15115986  频道员工查询
用户登录 |

没有帐号?会员注册
 
首页 | 金融要闻 | 证券 | 银行 | 基金 | 信托 | 保险 | 期货 | 黄金 | 外汇 | 视点 | 奢华 | 理财 | 金融汇 | 人物 | 卡族 | 财金俱乐部 |
您当前的位置 : 中国江西网首页  >  金融频道  >  证券
华安证券踩红线,用自营账户买做市股票遭监管约谈
大江网金融频道  2016-12-22 09:53:51  来源:  编辑:胡时畅  作者:

  2016年12月19日,华安证券因自营账户参与做市股票买卖被股转系统约谈。

  原因是这样的:华安证券是新三板公司冠为科技(834739.OC)的做市商。今年11月10日冠为科技开始做市,当天华安证券用自营账户(账户号码:0899009991)对冠为科技股票进行买入申报。虽然挂单仅持续了15秒,并未实际成交,但也违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定。

  《细则》第五十八条的规定:做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

  鉴于此,股转系统根据相关规定,要求华安证券合规总监、做市负责人接受自律监管谈话。

  做市商违规用自营账户买卖做市股而遭监管处罚的事已经发生过多起了。

  今年1月18日,开源证券(832396.OC)就因为自营账户和做市账户同时持有同一只做市股票,被股转“约见谈话、责令整改”。 2015年12月,开源证券开始为信维科技(430038.OC)提供做市服务。但同时,开源证券自营账户始终持有合计20万股的信维科技股票,这明显与监管规定相冲突。

  去年10月,安信证券同样因为做市和自营账户同时持有同一支股票而被“约见谈话、责令改正”。

  约见谈话是自律监管措施中较轻的处罚,更加严重的出具警示函。

  2016年1月27日,中泰证券因为自营账户参与其做市股票买卖被股转系统出具过警示函。

  看来做市商以后也要加强自律了。

  

  文| 李晨风

相关新闻
      中国江西网版权与免责声明
      1、本网所载的文/图等稿件均出于为公众传播有益资讯信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性,我们不对其科学性、严肃性等作任何形式的保证 。如其他媒体、网络或个人从本网下载使用须自负版权等法律责任。
      2、本网站内凡注明“来源:中国江西网”的所有文字、图片和音视频稿件均属本网站原创内容,版权均属“中国江西网”所有,任何媒体、网站或个人未经本网站协 议授权不得转载、链接、转贴或以其他方式复制发表。本网站原创内容版权归本网站所有,内容为作者个人观点,本网站只提供参考并不构成任何商业目的及应用建议。 已经由本网站协议授权的媒体、网站,在下载使用时必须注明稿件来源:“中国江西网”,违者本网将依法追究法律责任。
      3、凡本网站转载的所有的文章、图片、音频视频文件等资料的版权归版权所有人所有,本网站采用的非本站原创文章及图片等内容无法一一和版权者联系,如果本网 所选内容的文章作者及编辑认为其作品不宜上网供大家浏览,或不应无偿使用,请及时用电子邮件或电话通知我们,以迅速采取适当措施,避免给双方造成不必要的经济 损失。
      4、对于已经授权本站独家使用提供给本站资料的版权所有人的文章、图片等资料,如需转载使用,需取得本网站和版权所有人的同意。
      ※联系方式:中国江西网 电话:0791-86849032
       
          21世纪网《新财富》杂志发布的新一届“新财富500富人榜”中,万达集团的王健林以46...…『 详细>>
      江西网警在线
      互联网经营备案登记-红盾标志
      | 关于我们 | 广告服务 |
      增值电信业务经营许可证编号:赣B2--20100072  备案号:赣ICP备05005386号-1 药品信息服务证
      赣网文[2018]3167-034 新出网证(赣)字05号 网络视听许可证1406143号 国新网3612006002
      江西日报社中国江西网版权所有,未经允许不得复制或镜像 中国互联网举报中心